신기술투자

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신한금융그룹 제공. [뉴스락]

신기술투자

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  • 정필중 기자
  • 승인 2022.05.20 09:37
  • 댓글 0

(서울=연합인포맥스) 정필중 기자 = 한화자산운용이 신기술사업금융업에 공동업무집행조합원 자격으로 진출하면서 대형 자산운용사 역시 신기술사업투자조합(신기술조합)을 본격적으로 결성할지 관심이 쏠리고 있다.

20일 금융투자업계에 따르면 한화자산운용은 이달 초 금융감독원에 신기술조합 공동 업무집행조합원(Co-GP) 겸영업무를 보고했다.

신기술조합은 신기술사업금융업자가 해당 자격을 갖추지 못한 투자 주체와 공동 출자해 설립된 조합을 말한다.

수탁사들의 사모펀드 수탁 거절이 빈번해지자, 자산운용사들은 신기술조합으로 눈을 돌리기 시작했다.

자산운용사는 신기술조합 외에도 사모펀드를 조성해 벤처기업에 투자할 수 있다. 다만, 사모펀드의 경우 수탁은행 예치 의무가 부여되는데, 라임·옵티머스 사건 이후 수탁은행의 펀드 관리의무 및 책임이 강화되자 은행 측에서 펀드 수탁을 거부하기 시작했다.

신기술조합은 수탁회사를 구하지 않아도 된다. 대신, 신기사 라이선스를 지닌 증권사 등과 조합을 결성해 신기술 사업자로 등록된 벤처기업에 투자해야 한다. 성장성 높은 기업들이 대부분 신기술 사업자로 등록됐다는 점을 고려하면 투자대상의 폭도 좁은 편이 아니고, 딜을 따내기만 한다면 빠르게 투자할 수 있다는 장점 역시 갖췄다.

게다가 지난 2016년 금융위원회가 신기술사업금융업 전문 여전사 자본금 요건을 200억 원에서 100억 원으로 문턱을 낮추자, 중소형 운용사들의 신기술조합 참여가 활발해졌다.

증권사도 신기술조합의 이점을 누릴 수 있다. 딜 소싱 및 투자자 모집에 어려움을 겪는 중소형사의 경우 신기사 라이선스를 제공해주는 대신, 일정 부분의 운용 수수료를 챙길 수 있기 때문이다.

이번 한화운용의 신기술조합 진출로 한화투자증권과의 협업 여지가 마련됐다.

한화투자증권은 지난 2016년 말 라이선스를 취득해 신기술사업금융업자로 등록됐다. 운용사와 증권사가 서로의 자원을 활용할 수 있게 됐다는 점에서 조합 결성의 폭이 좀 더 넓어진 셈이다.

그간 중소형 운용사나 전문 사모펀드 운용사 중심으로 이루어진 신기술조합에 대형 운용사 역시 진입할 수 있다는 전망이 제기됐다.

최근 벤처 투자에 대한 투자자들의 관심이 커지고 있고, 상당 기간 투자해야 하는 신기술사업금융업 특성상 요구되는 자본이 커질 수 있어 자본력을 갖춘 대형사에 유리할 수 있다는 이유에서다.

금융투자업계 한 관계자는 "트렌드 측면에서 벤처 투자 시장이 커지고 있어 신청은 계속 늘어날 것"이라면서 "한 3년에서 5년 정도 길게 바라본다는 생각에 제안해야 투자 역시 이루어질 수 있어 자본력 차원에서의 진입 허들이 높아질 수 있다"고 했다.

한편, 헬스케어 데이터 양방향 플랫폼 기업 레몬헬스케어는 이달 초 한화자산운용 스마트헬스케어 신기술조합 1호로부터 170억 원 규모의 시리즈C 투자를 유치했다.

사모펀드와 신기술사업투자조합에 적용되는 규제의 강도가 형평성에 어긋난다는 지적이 제기되고 있다. 신기술조합에는 사모펀드와 달리 판매사 및 수탁사 확보, 자산운용보고서 제출, 임원 요건 충족 등 의무가 적용되지 않는다. 두 비히클간 투자자산과 수익자의 경계가 점차 허물어지면서 자산운용사는 경쟁력 상실을 우려하고 있다. 더벨이 사모펀드와 신기술조합에 적용되는 규제의 현황과 향후 발생할 수 있는 문제점을 살펴본다.

이 기사는 2021년 신기술투자 11월 03일 15:38 더벨 유료페이지에 표출된 기사입니다.

자산운용사와 신기술사업금융사의 공동운용(Co-GP)이 본격화되면서 사모펀드에 비해 신기술사업투자조합에 적용되는 규제 강도가 지나치게 약하다는 비판의 목소리가 커지고 있다.

두 비히클간 편입자산에 사실상 차이가 없는데도 신기술조합에는 사모펀드와 달리 판매사 및 수탁사 확보 등 법적 규제가 존재하지 않기 때문이다. 자산운용업계는 사모펀드 비히클의 경쟁력 상실을 우려하고 있다.

◇운용사-신기사 공동운용 본격화…신기술금융 급속 확대

올해 들어 자산운용사들의 신기술조합 공동운용은 급속하게 확산되고 있다. 금융위원회가 지난 6월 신기술금융업 라이선스가 없는 자산운용사라도 신기술금융사와 공동으로 신기술조합 업무집행조합원(GP)으로 참여할 수 있다는 법령해석을 내놓으면서 이런 움직임이 가속화됐다.

기존에도 자본시장법상 자산운용사의 신기술조합 공동운용을 금지한 것은 아니다. 하지만 공동운용을 원하는 자산운용사에도 신기술금융업 라이선스를 요구하는 등 경우에 따라 다른 모호한 입장을 취해 진입을 결정하기가 어려웠다. 금융위원회가 시장에 던진 명확한 신호는 자산운용사가 신기술조합 비히클 이용에 본격적으로 나서는 도화선이 됐다.

금융위원회는 자산운용사가 신기술조합 공동운용을 개시한 날부터 2주 이내에 보고하도록 정하고 있다. 법령해석이 나온 6월부터 이번달 1일까지 신기술조합 공동운용을 보고한 자산운용사는 18곳(투자자문사 포함 23곳)에 이른다. 당장 신기술조합 결성에 나서지 않더라도 향후 필요할 경우를 대비해 겸영업무를 보고해두는 자산운용사도 늘었다.

자산운용사들이 신기술조합 공동운용에 발빠르게 나설 수 있는 데는 최근 수년간 신기술금융사 풀(pool)이 꾸준히 확대된 영향이 크다. 금융위원회가 2016년 신기술금융사의 설립 자본금 요건을 기존 200억원에서 100억원으로 낮춘데다 특히 증권사의 신기술금융업 겸업을 허용한 것이 주효했다. 발행주관 시장에서의 경쟁 심화로 수수료 수입이 줄어든 증권사들에게 신기술금융업은 새로운 수익원의 하나로 각광받았다. 현재 전업 신기술금융사는 63곳으로 신기술금융업을 겸업하는 증권사는 22곳으로 각각 늘어났다.

◇사모펀드-신기술조합 형평성 논란…판매·수탁 확보 의무 전무

자산운용사들 사이에서 사모펀드와 신기술조합간 제도적 형평성 문제를 제기하는 목소리가 커진 것도 신기술조합 공동운용에 본격적으로 발을 담그면서부터다. 공동운용은 신기술투자 딜 소싱, 자산 및 시장 리스크 분석, 수익자 모집, 엑시트 수단 확보 등에서 단독운용보다 유리할 수 있다. 하지만 최근 공동운용의 사례를 보면 이런 이점을 노리기보다는 자산운용사가 딜을 소싱한 이후 운용보수의 절반을 신기술금융사에게 떼어주면서까지 신기술조합 비히클을 빌려쓰는 경우가 많다.

이는 옵티머스펀드 사태 이후 판매사와 수탁사의 사모펀드 감시 의무가 강화되면서 계약 가능 자산운용사의 자본금과 설정 규모에 대한 허들을 높이는 등 자산운용사의 고유 비히클인 신기술투자 펀드의 설정이 어려워졌기 때문이다. 여기에 사모펀드 최소가입금액이 3억원으로 상향 조정되면서 투자 수요가 감소했고 금융소비자보호법 3월 시행으로 펀드 판매절차도 복잡해지면서 판매사가 외부 자산운용사로부터의 펀드 소싱을 줄인 영향도 작용했다.

신기술조합은 이런 강화된 규제를 손쉽게 비켜갔다. 이는 두 비히클에 적용되는 법이 각각 다른 것이 원인이다. 펀드나 신기술조합은 둘 다 설정과 운용에서 금융위원회와 금융감독원의 감독을 받는다. 하지만 펀드가 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’(자본시장법)의 지배를 받는 반면 신기술조합은 ‘여신전문금융업법’(여전법)의 적용을 받는다.

여전법은 전산 및 회계 시스템, 이해상충 방지체계, 임원 자격요건, 판매사 및 수탁사 확보, 자산운용보고서 등 자본시장법이 펀드에 요구하는 내용을 별도로 명시하지 않고 있다. 신기술조합은 매일 기준가를 산출하지 않아도 되고 직접 수익자 모집이 가능하며 편입자산을 개인금고에 보관하더라도 법에 저촉되지 않는다는 의미다. 이는 수탁사 확보가 어려워진 자산운용사가 신기술조합 공동운용의 문을 두드리는 주요한 계기가 되기도 했다.

◇비히클간 편입자산 경계 약화…펀드에만 고강도 규제 적용

반면 사모펀드와 신기술조합의 투자대상 자산의 경계는 갈수록 희미해지고 있다. 사모펀드는 투자대상에 제한이 없다. 여전법은 신기술조합의 투자대상을 금융·보험업과 부동산업을 제외한 중견·중소기업으로 정하고 있는데 이를 감안하면 투자가능 범주가 크게 넓다.

이 때문에 신기술조합은 상장사뿐 아니라 비상장사의 신주와 구주 등 보통주, 전환우선주(CPS)와 상환전환우선주(RCPS) 등 우선주, 전환사채(CB)와 신주인수권부사채(BW) 등 메자닌과 같은 다양한 자산에 투자하고 있다. 이는 사모펀드가 롱바이어스드(Long Biased), 이벤트드리븐(Event Driven), 멀티(Multi-Strategy) 등 전략을 막론하고 투자하는 핵심 자산과 일치한다. 특히 지난해부터 코스닥벤처펀드와 공모주펀드가 각광받으면서 공모주 우선배정 요건 충족을 위한 이들 자산의 편입 수요도 크게 확대된 상황이다.

자산운용업계 관계자는 “편입하는 자산이 사실상 같은데도 사모펀드와 신기술조합에 적용되는 규제의 강도는 크게 차이가 나는 ‘기울어진 운동장’의 상황”이라며 “신기술조합으로의 개인투자자 진입도 활발해지고 있지만 펀드에만 규제가 갈수록 강화돼 경쟁력을 잃고 있다”고 말했다.

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신기술투자

신한금융그룹 제공. [뉴스락]

신한금융그룹 제공. [뉴스락]

[뉴스락] 신한금융그룹(회장 조용병)은 4일 그룹의 디지털 전환 및 생태계 확장 가속화를 위한 디지털 전략적 투자(SI) 펀드 ‘원신한 커넥트 신기술투자조합 제2호’를 조성했다고 5일 밝혔다.

신한금융은 지난해 4월 국내 금융사 최초로 디지털 생태계 조성을 위해 3천억원 규모의 전략적 투자 펀드인 ‘원신한 커넥트 신기술투자조합 제1호’를 결성한 바 있다.

‘원신한 커넥트 신기술 투자 조합 제1호’ 펀드는 현재까지 블록체인, 커머스 플랫폼, 프롭테크 등 다양한 분야의 유망 스타트업 18개 기업에 2,245억원 투자를 완료했다.

또한 ▲신한은행과 라스트 마일 물류 시장 1위 업체인 인성데이타의 협업을 통한 1금융권 최초의 배달 라이더 대상 대출 상품 ▲신한카드와 블록체인 기술 기업 블록오디세이의 협력을 통한 금융권 최초 NFT 발급 및 조회 서비스 등 다양한 상품과 서비스 출시를 통해 그룹의 디지털 역량을 확장하고 있다.

이번에 조성되는 ‘원신한 커넥트 신기술투자조합 제2호’ 는 1호 펀드와 같이 그룹사가 공동 출자해 3천억원 규모로 조성됐으며 신한캐피탈에서 펀드 운용을 맡을 예정이다.

신한금융은 ‘원신한 커넥트 신기술투자조합 제2호’ 펀드를 통해 AI, 블록체인, 디지털자산, 웹 3.0, 메타버스 등 유망 디지털 기술을 보유한 다양한 기업에 대한 투자를 강화할 계획이다.

또한 파트너십에 기반한 협업을 통해 금융과 비금융의 경계를 넘는 다양한 상품 및 서비스를 출시하고 투자기업과 함께 성장하는 신한금융의 차별화된 디지털 생태계를 조성해 나갈 예정이다.

김명희 신한금융그룹 부사장(CDO)은 “신한금융은 그룹의 비전인 ‘더 쉽고 편안한, 더 새로운 금융’을 목표로, 디지털을 통한 고객, 투자기업, 신한금융 모두의 가치 증대를 의미하는 ‘Digital To Value’를 추구하고 있다”며 “금융과 비금융을 아우르는 디지털 전략적 투자를 통해 디지털 생태계 확장을 더욱 가속화해 나가겠다” 고 밝혔다.

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중앙대 경제학과, Georgetown University 석사 졸업 후 외환은행, LG 유플러스, 교보증권 등 다양한 분야에 종사하면서 PI투자, Buyout 투자, Gross Capital 투자 등 다양한 투자경험을 갖춘 투자전문가입니다.

박진오 부사장 CIO, CFA

오영훈 상무 INVESTMENT TEAM

서울대 경영학과, 한국공인회계사(KICPA) 삼정회계법인, 삼일회계법인, 신한금융투자 ECM부, IBK투자증권 IPO팀을 거치면서 IPO 및 Pre-IPO 에 특화된 경력을 보유하고 있습니다.

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서은호 팀장 INVESTMENT TEAM

University of Illinois, Urbana-Champaign 분자생물학과 졸업, 바이넥스와 바이젠에서 바이오 사업 개발 및 기획을 담당하였으며, 다담인베스트먼트에 근무하면서 바이오 기업 투자에 특화된 경력을 갖추고 있습니다.

한락환 준법감시인 및 위험관리책임자 Compliance

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위험관리책임자 COMPLIANCE OFFICER

한승진 경영관리본부 이사 Management Dept.

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· 제품개발 및 공정개발을 위한 연구사업
· 연구개발의 성과를 기업화/제품화하는 사업
· 기술도입 및 도입기술의 소화개량사업
· 중소기업창업지원법시행령 제29조 및 통령 표2에 규정된 기술집약형 중소기업에 속하는 사업
· 기타 생산성향상, 품질향상, 제조원가절감, 에너지절약등 현저한 경제적 성과를 올릴 수 있는 기술을 개발 또는 신기술투자 응용하여 기업화/제품화 하는 사업

· 신기술사업을 영위하는 기업으로서 상시 사용하는 종업원이 1천인 이하이고, 총 자산액이 1천억원 이하인 기업

㈜디에이밸류인베스트먼트(이하 "회사"라 함)는 한국기업지배구조원이 제정하여 공표한 "기관투자자의 수탁자 책임에 관한 원칙"을 바탕으로 다음과 같이 회사의 수탁자 책임 이행 정책을 담은 "(주)디에이밸류인베스트먼트의 스튜어드십코드(Stewardship Code) 마련하여 2019년 4월 01일부터 시행합니다

  • 회사는 국내외 출자자로부터 자산을 위탁받아 여신전문금융업에 따른 신기술사업 투자조합 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자 기구 등 (이하 총칭하여 "펀드")를 결성하여 운용하는 사업을 영위하고 있는 바, 회사는 단기적인 이익추구를 지양하고 출자자의 이익을 최우선하는 경영방침을 통해 회사의 영속적인 발전을 추구하고 있습니다.
  • 회사는 펀드의 운용에 있어 선량한 관리자로서의 의무를 충실히 수행하고 있으며 , 펀드의 정관 또는 규약에 펀드에 대한 회사의 선관주의 의무를 명문화하여 그 책임을 다하고 있습니다.
  • 회사는 신기술투자 운용하는 펀드가 투자한 투자대상회사의 산업 환경, 사업내용 등에 대한 깊은 이해를 바탕으로 투자대상회사와의 원활한 소통과 능동적인 주주활동을 통해 투자대상회사의 성장을 유도하고 가치를 제고함으로써 펀드의 이익을 도모하도록 할 것입니다.

원칙 2. 기관투자자는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충 문제를 어떻게 해결할지에 관해 효과적이고 명확한 정책을 마련하고 내용을 공개해야 한다.

  • 회사는 회사와 출자자 사이 및 특정 출자자와 다른 출자자 사이의 이해상충을 방지 하기 위하여 내부통제규정, 감사규정 등 필요한 사규를 제정 시행하고 있으며 투자심의 및 의사결정 과정에서는 독립된 의사결정기구인 투자심의위원회에서, 투자회수 과정에서는 투자자산매각위원회에서 이해상충문제의 가능성에 대해 검토 및 논의하도록 하여 이해상충문제의 발생 및 해결에 대응하는 제도를 마련하고 있습니다.
  • 회사는 윤리강령을 시행하고 임직원들로부터 매년 준법서약서를 제출받고 있으며, 임직원들에 대한 윤리교육을 통해 임직원들의 준법정신을 고취시켜 이해상충문제에 대해 임직원들이 상시 인식하고 대응하도록 예방시스템을 내재화하고 있습니다.
  • 회사는 준법 및 내부통제준수를 사전에 점검하는 역할을 하는 준법감시인을 두고 있으며 해당 준법감시인은 회사의 의사결정 전 과정에 참여하여 이해상충 등 문제에 대해 지적 및 대응요청을 하도록 제도화 하고 있습니다.
  • 회사는 펀드의 정관 및 규약에 이해상충방지 관련 규정을 필수적으로 포함시키고 있으며 이해상충 발생 가능성이 있는 사안에 대해서는 해당 규정에 의거 원천적으로 행위를 중단하거나 출자자에게 상세히 보고한 후 펀드 규정 및 출자자의 동의에 따라 의사결정을 내리도록 합니다.
  • 회사는 운용하는 펀드가 투자한 투자대상회사의 임원을 선임할 수 있는 권리를 보유하고 해당 회사의 경영의사결정에 대한 동의권을 행사하도록 하며, 주기적으로 경영상황을 보고받을 수 있는 권리 등을 투자계약의 표준조건으로 하여 적극적으로 투자대상회사의 경영에 참여함으로써 해당 회사의 지속적 성장과 기업가치 제고를 추구합니다.
  • 회사는 매 분기마다 펀드가 투자한 전체 투자대상회사들에 대해 투자담당자와 신기술투자 경영진들이 보고 및 논의를 하는 모니터링 제도를 시행하여 투자대상회사들의 현황을 파악하고 이슈발생에 대해 적극적인 대응이 이루어질 수 있도록 전사적인 대응체계를 마련하고 있습니다 .
  • 회사는 투자대상회사에 긴급한 현안이 발생한 경우 리스크관리위원회를 신기술투자 통해 해결책을 논의하고 현장실사, 대면회의, 전문가에 대한 자문의뢰 등의 조치를 취함으로써 문제해결이 이루어질 수 있도록 적극적으로 대응합니다.
  • 회사는 운용하는 펀드가 투자한 투자대상회사가 투자담당자와 정기적으로 간담회를 가지도록 독려하고 있으며 회사의 전문적 지식과 네트워크를 투자대상회사와 공유 함으로써 투자대상회사의 성장을 지원하고 이와 더불어 회사의 경험과 네트워크도 증대되는 시너지를 통해 상호호혜적인 관계를 구축하고 있습니다.
  • 회사는 수탁자 책임 이행을 위하여 내부 투자규정 안에 사후관리 기준을 마련하여 투자대상회사에 대한 관리 활동의 범위와 절차 등에 대한 기준을 정하고 있으며 해당 기준대로 진행될 수 있도록 내부 감사 등을 통해 점검활동을 수행하고 있습니다.
  • 회사는 적극적인 주주활동 과정에서 미공개 중요정보 이용 금지 및 시장질서 교란 행위의 금지에 관한 자본시장과 금융투자업에 관한 법률을 위반하지 않도록 직무정보 관리에 관한 내부규정을 마련하고 정기적인 사내 법률교육을 통해 윤리에 어긋나는 행위의 사전적 방지를 신기술투자 신기술투자 위해 노력합니다.

원칙 5. 기관투자자는 충실한 의결권 행사를 위한 지침절차세부기준을 포함한 의결권 정책을 마련해 공개해야 하며, 의결권 행사의 적정성을 파악할 수 있도록 의결권 행사의 구체적인 내용과 그 사유를 함께 공개해야 한다.


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